当社取締役会は、適正な業務執行を行っていく基盤として企業理念及び行動指針を定め、自らの責務である内部統制システムの整備を行う。
取締役、執行役員及びその他の使用人は、業務の適正を確保するための体制の整備に向けて本方針の実現に取り組む。
当社は、取締役、執行役員及びその他使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するために、以下の事項に取り組む。
| （１） |
コンプライアンスの重要性を全社に徹底するための基盤として、コンプライアンスに関する事項を含む行動指針を取締役、執行役員及びその他使用人に実践させる。 |
| （２） |
倫理規程を策定するとともに、その徹底のため、取締役、執行役員及びその他使用人にコンプライアンス教育を実施させる。 |
| （３） |
法令、定款等に違反する行為を早期に発見、是正するため、これらの行為を発見した場合に会社へ情報提供することを社内規程により定める。また、会社へ直接情報提供を行う手段として、公益通報者保護規程に基づく内部通報制度「ホットライン」を設置、運用する。 |
| （４） |
社会の一員として市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力及び団体とは一切の関係を遮断する。 |
| （５） |
法務関連事項を所管する部署は、法令、定款等に違反する行為を未然に防止するため、経営上の重要な事項について事前に検証を行う。 |
| （６） |
内部監査部門は、取締役会が定めた基本方針に基づく内部統制システムの整備及び運用状況について監査を実施し報告する。 |
取締役会は、取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する責任者にあたる取締役を選任する。当社は、その責任者の指揮のもと、文書管理規程その他社内規程に基づき情報の管理を行う。
取締役は、自らの意思決定及び関連するプロセスを以下に定める文書に記録しなければならない。
（１）株主総会議事録及び関連資料
（２）取締役会議事録及び関連資料
（３）その他、重要な会議の議事録及び関連資料
（４）取締役が決裁した文書及び関連資料
（５）その他、取締役の職務執行に関連する文書
取締役会は、リスク管理に関する基本方針を定めるとともに、リスク管理責任者にあたる取締役を選任する。当社は、その責任者の指揮のもと、リスクアセスメントを実施し、経営上重要なリスクに対して、予防措置及び事業継続計画を含むリスク管理体制を整備する。
当社は、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するため、以下の事項に取り組む。
| （１） |
中期経営計画及び年度計画を策定し、定期的に実施状況をモニタリングして、その結果を取締役会に報告する。 |
| （２） |
取締役及び執行役員による機動的な業務執行を図るため、職務分担を見直し、権限体系及び意思決定ルールを整備する。 |
| （３） |
会社組織の分掌事項の見直し及び各組織の権限や責任者の明確化を図り、内部牽制機能の確立を図るとともにコーポレート・ガバナンスの強化を実現する。 |
| （４） |
ＩＴを利用し、業務の合理化、迅速化及び財務報告の信頼性確保に努める。 |
| （５） |
職務の執行が法令及び定款に適合し、かつ有効に行われることを確保するため、業績管理制度、人事管理制度等の社内体制を整備する。 |
| （６） |
経営上、重要な事項について多面的な検討を行うことを目的に、取締役及び執行役員が出席する会議を定期的に開催する。 |
当社は、企業集団の企業価値を最大化する観点から、適切な株主権の行使を行う。また、企業集団の管理に関する規程を定め、効率的な管理を行う。
内部監査部を監査役の職務を補助する部門とし、同部門に所属する使用人を監査役の職務を補助する使用人とする。なお、監査役は、必要に応じて同部門以外に所属する使用人を補助すべき使用人として指名することができる。
内部監査部並びに指名された補助使用人は、監査役の職務を補助するに当たり、その指揮命令に基づいて業務にあたる。
 取締役会は、監査役の職務を補助する使用人に関する任命、異動等の人事事項について、監査役会の同意を得る。
取締役、執行役員及びその他使用人は、以下の事項について、速やかに監査役に報告を行う。
（１）法令及び定款に違反する事項
（２）内部通報制度による通報状況
（３）会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項
また、情報管理、リスク管理、コンプライアンス、内部監査、その他内部統制に関する事項を担当する取締役、執行役員及びその他使用人は、その業務執行の内容を定期的に監査役に報告する。
監査役は、取締役会、経営会議、経営企画会議等の経営上重要な会議に出席し、法定事項及び全社的に重大な影響を及ぼす事項について報告を受ける。
監査役は、代表取締役社長並びに会計監査人と定期的に意見交換を実施する。
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平成21年12月17日 改訂 |
| TDCソフトウェアエンジニアリング株式会社 |
代表取締役社長 |
谷上 俊二 |
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